Nuestra práctica Regulatoria y de Cumplimiento facilita soluciones para ayudar a las organizaciones a cumplir de una manera efectiva con los requerimientos normativos relevantes para su negocio e industria. Nuestras metodologías se centran en la implementación de un nivel adecuado de procesos, controles y de prácticas que se ajustan a las características de su organización.
Aportamos experiencia para interactuar eficientemente con organismos reguladores y para determinar las acciones necesarias para remediar apropiadamente deficiencias pendientes, resultantes de exámenes externos de cumplimiento normativo.
Somos especialistas en el manejo y gestión de la regulación que rigen las instituciones de inversión colectivas, normas y requisitos establecidos por sus organismos reguladores, Banco de España, Comisión Nacional de Mercado de Valores (CNMV) y las disposiciones emanadas y bajo de regulación de ésta como Ley de Mercado de Valores (LMV), circulares (6/2009), Ley 35/2003 (LIIC) Reglamento Interno de Conducto (RIIC), etc.
En Altran Control Solutions, nuestros profesionales cuentan con una gran experiencia en Servicios Financieros en Cumplimiento, Gestión de Riesgo, Auditoría Interna y pueden ayudarle en:
- Realizar auditorías internas de los programas de cumplimiento que incorporen procesos operacionales.
- Proporcionar las perspectivas y las metodologías relevantes.
- Realizar las evaluaciones de riesgo de cumplimiento normativo y mejorar las evaluaciones de riesgo existentes.
- Realizar un análisis GAP incluyendo el gobierno, las operaciones y el reporting necesario relacionada con la función de cumplimiento.
- Asistir en la remediación de desviaciones normativas.
- Proporcionar formación para mejorar su comprensión de los requisitos regulatorios y legales aplicables.
- Desarrollar y documentar políticas y procedimientos.